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Jul 24, 2024

Bezirk von Massachusetts

BOSTON – Der Gründer und Betreiber einer Schweizer Vermögensverwaltungsfirma wurde heute vor einem Bundesgericht in Boston wegen seiner Rolle in einem massiven globalen Wertpapierbetrugsprogramm verurteilt, das über 150 US-Dollar einbrachte

BOSTON – Der Gründer und Betreiber einer Schweizer Vermögensverwaltungsfirma wurde heute vor einem Bundesgericht in Boston wegen seiner Rolle in einem massiven globalen Wertpapierbetrugsprogramm verurteilt, das illegale Einnahmen in Höhe von über 150 Millionen US-Dollar einbrachte.

Roger Knox, 53, wurde vom Richter des US-Bezirksgerichts Nathaniel M. Gorton zu 36 Monaten Gefängnis verurteilt. Knox wurde außerdem zur Zahlung eines Verfalls in Höhe von 10.909.709 US-Dollar und einer Rückerstattung in Höhe eines Betrags verurteilt, der zu einem späteren Zeitpunkt festgelegt wird. Im Januar 2020 bekannte sich Knox des Wertpapierbetrugs und der Verschwörung zum Wertpapierbetrug schuldig.

„Illegale Pump-and-Dump-Systeme bringen unzählige unschuldige Anleger in finanzielle Schwierigkeiten und untergraben die Integrität unserer Kapitalmärkte. Mindestens sechs Jahre lang half Herr Knox bei der Umsetzung eines atemberaubenden Wertpapierbetrugsprogramms, das über 150 Millionen US-Dollar an illegalen Gewinnen einbrachte, von denen 5 Millionen US-Dollar in Herrn Knox‘ eigener Tasche landeten“, sagte der amtierende US-Staatsanwalt Joshua S. Levy. „Gemeinsam mit unseren Bundespartnern, darunter dem FBI und der SEC, setzt sich unser Büro dafür ein, Betrüger wie Herrn Knox zu identifizieren und zur Rechenschaft zu ziehen.“

„Roger Knox war ein entscheidender Teilnehmer an einem massiven globalen Wertpapierbetrugsprogramm, das illegale Einnahmen in Höhe von mehr als 150 Millionen US-Dollar einbrachte. Auch wenn das heutige Urteil den erheblichen finanziellen und emotionalen Schaden, den er und andere ihren ahnungslosen Opfern zugefügt haben, nicht ausgleichen kann, sendet es doch eine Botschaft an diejenigen, die möglicherweise von ähnlichen Machenschaften profitieren wollen: Denken Sie zweimal darüber nach, denn die Strafen, die Ihnen drohen, sind hoch “, sagte Jodi Cohen, zuständige Spezialagentin des Federal Bureau of Investigation, Boston Division. „Marktmanipulatoren sollten wissen, dass das FBI nachweislich auf eine Erfolgsbilanz bei der Ausrottung von Betrügern zurückblickt, die auf illegale Weise das Spielfeld gegen ehrliche Anleger verlagern und das Vertrauen in unsere Märkte untergraben.“

Knox betrieb zusammen mit anderen eine in der Schweiz ansässige Vermögensverwaltungsfirma namens Silverton, die später in Wintercap umbenannt wurde. Durch dieses Geschäft trug Knox dazu bei, Pump-and-Dump-Systeme zu ermöglichen, indem es riesige Mengen an Microcap-Wertpapieren im Namen nicht offengelegter Kontrollgruppen verkaufte, die die Aktien heimlich über Nominee-Unternehmen besaßen, die sich offiziell im Besitz Dritter befanden. Die Aktien wurden von den Nominierten im Allgemeinen in Paketen von weniger als 5 % der gesamten ausstehenden Aktien des Emittenten gehalten, um den Offenlegungspflichten und Verkaufsbeschränkungen der Bundeswertpapiergesetze zu entgehen. Um die Nachfrage der Anleger nach den Aktien zu steigern, organisierten die nicht genannten Kontrollgruppen gleichzeitig Werbekampagnen, um den Preis und das Handelsvolumen der Aktien künstlich in die Höhe zu treiben. Anschließend leitete Knox die Einnahmen aus den Pump-and-Dumps – die sich allein zwischen 2016 und 2018 auf über 137 Millionen US-Dollar beliefen – über ein komplexes Geldtransfersystem, das die Quelle und Art der Gelder verschleierte, an Mitverschwörer in den Vereinigten Staaten und auf der ganzen Welt weiter .

Beispiele für Wertpapiere, die über Knox‘ Firma im Rahmen von Pump-and-Dumps gehandelt wurden, waren: Environmental Packaging Technologies, Inc. (EPTI), die Knox gegen eine Kontrollgruppe aus Morrie Tobin, Milan Patel und Matthew Ledvina eintauschte und die etwa 1,5 US-Dollar einbrachte Millionen an illegalen Erlösen; Garmatex Holdings, Ltd. (GRMX) und OneLife Technologies Corp. (OLMM), die Knox gegen eine Kontrollgruppe eintauschte, an der angeblich Luis Carrillo beteiligt war, und die jeweils etwa 5 Millionen US-Dollar an illegalen Erlösen einbrachten; und Vitality Biopharma, Inc. (VBIO) (früher bekannt als Stevia First Corp.), die Knox gegen eine Kontrollgruppe eintauschte, an der angeblich Mike Veldhuis beteiligt war, und die illegale Einnahmen in Höhe von über 17 Millionen US-Dollar erzielte.

Die Vereinigten Staaten haben bereits etwa 9 Millionen US-Dollar des von Knox geschuldeten Einziehungsbetrags sowie zahlreiche Wertpapiere von Bank- und Maklerkonten in den Vereinigten Staaten, Kanada, Malta, Mauritius, den Vereinigten Arabischen Emiraten und dem Vereinigten Königreich eingezogen und verfallen . Das Bezirksgericht ordnete heute zudem die Einziehung mehrerer Bankkonten in der Schweiz an.

Tobin, Patel und Ledvina hatten sich zuvor jeweils ihrer Rolle im EPTI-Pump-and-Dump schuldig bekannt. Im Juni 2020 wurde Ledvina zu 30 Monaten Bewährung verurteilt. Im Dezember 2020 wurde Patel zu 15 Monaten Gefängnis und Tobin zu einem Jahr und einem Tag Gefängnis verurteilt. Patel wurde später nach sechsmonatiger Haft freigelassen und zu einer sechsmonatigen Haftstrafe zu Hause verurteilt. Tobins Strafe wurde später auf vier Monate Gefängnis verkürzt, gefolgt von acht Monaten Hausarrest. Tobin wurde außerdem zu einer Geldstrafe von 100.000 US-Dollar verurteilt und verlor 4 Millionen US-Dollar, und Ledvina und Patel wurden zu jeweils 50.000 US-Dollar Geldstrafe verurteilt. Sie wurden außerdem zur gesamtschuldnerischen Zahlung einer Entschädigung in Höhe von 1.908.583 US-Dollar verurteilt.

Gegen Carrillo und Veldhuis ist wegen der GRMX-, OLMM- und VBIO-Pump-and-Dumps sowie gegen die mutmaßlichen weiteren Mitverschwörer Frederick Sharp und Courtney Kelln, die sich alle außerhalb der Vereinigten Staaten befinden, eine Strafanzeige anhängig. Bei den im Ladebeleg enthaltenen Angaben handelt es sich um Behauptungen. Die Angeklagten gelten als unschuldig, solange ihre Schuld nicht zweifelsfrei vor Gericht bewiesen ist.

Der amtierende US-Staatsanwalt Levy und FBI SAC Cohen gaben dies heute bekannt. Das Bostoner Regionalbüro der SEC leistete bei der Untersuchung wertvolle Hilfe. Die stellvertretenden US-Anwälte James R. Drabick von der Securities, Financial & Cyber ​​Fraud Unit und Carol E. Head, Leiterin der Asset Recovery Unit, verfolgten den Fall.